Ffederal Law № 39-FZ "Ar y Farchnad Gwarantau": Allwedd

Ffederal Law 39-FZ rheoleiddio cysylltiadau sy'n codi mewn cysylltiad â issuance a chylchrediad o offerynnau ariannol, waeth pa fath o cyhoeddwr, y rheolau y sefydlu a gweithredu cyfranogwyr proffesiynol o lwyfannau masnachu. Rydym nesaf yn ystyried rhai o'r darpariaethau yn y ddeddf normadol.

Trosolwg

Mae gwahanol fathau o weithgaredd yn y farchnad o warantau. Mae'n cael ei wneud, fel arfer yn cymryd rhan proffesiynol. Ar hyn o bryd sefydliadau eithaf cyffredin sy'n darparu gwasanaethau amrywiol i fuddsoddwyr. Y dasg allweddol y marchnadoedd cyfranogwyr yn gweithredu i ddiogelu a chynyddu cyfalaf. Mae'n sefydlu rheolau sylfaenol ystyriwyd rheoleiddio, yn ogystal â'r Banc Canolog o Rwsia. Mae'n gweithredu fel rheoleiddiwr ac awdurdod goruchwylio allweddol.

Gweithgaredd deliwr

Mae'n ymwneud â comisiwn o drafodion ar gyfer prynu neu werthu offerynnau ariannol. Mae'r gweithrediadau hyn, yn unol â 39-FZ "Ar y Farchnad Gwarantau", a gynhaliwyd ar ei gost ei hun ac ar ei ran ei hun ar ôl y cyhoeddiad y cyhoedd o werth yr ymrwymiad pryniant / gweithredu. Gall cyfranogwyr proffesiynol weithredu pynciau a ddiffinnir yn llym. Gwerthu / prynu bondiau ac offerynnau ariannol eraill yn cael ei wneud gan endidau cyfreithiol sy'n endidau masnachol, yn ogystal â chorfforaethau cyhoeddus, os bydd yr awdurdod perthnasol yn pennu rheoliadau sy'n rheoli eu gwaith.

sefydlu amodau

Gweithgaredd Deliwr yn cynnwys y diffiniad:

1. Uchafswm nifer lleiaf / offerynnau ariannol ar gyfer gwerthu / prynu.
2. Y cyfnod y mae'r pris yn cael ei osod.

Yn absenoldeb y datganiad a restrwyd telerau ac amodau hanfodol eraill, cyfranogwr proffesiynol yn gorfod gwneud llawer ar gyfer cynnig cleient. Pan fydd osgoi talu, yn unol â 39-FZ "Ar y Farchnad Gwarantau", i gall ddwyn achos am orfodi gofynion sefydledig neu i wneud iawn am golledion a gafwyd gan y buddsoddwr.

gweinyddu

rheoli gwarantau yn cynnwys trafodion mewn offerynnau ariannol, arian parod a ddefnyddir ar gyfer trafodion a chontractau. Ei roi ar waith, fel rheol gyffredinol angen trwydded. Yr eithriad yw pan fydd y rheolaeth yn gysylltiedig yn unig â'r arfer hawliau ar offerynnau ariannol. Mae trefn y trafodion a reoleiddir gan y ddeddf normadol dan ystyriaeth a chytundeb. Wrth gynnal gweithgareddau cyfranogwr proffesiynol, rhaid nodi ei fod yn gweithredu fel rheolaeth.

Hawliau a chyfrifoldebau

Os bydd y gwrthdaro buddiannau o gyfranogwr proffesiynol ac un / nifer o gleientiaid, y mae nad yw'r partïon yn hysbys o flaen llaw, wedi arwain at ymdrin a achosodd niwed i'r olaf, mae'n rhaid i'r rheolaeth i dalu iawndal ar ei gost ei hun. Ystyriwyd gweithredu normadol sefydledig endidau cyfreithiol. Yn arbennig, gall cyfranogwr proffesiynol yn unol â 39-FZ "Ar y Farchnad Gwarantau", prynu offerynnau ariannol sydd wedi'u bwriadu ar gyfer fuddsoddwyr cymwysedig, yn ogystal ag i fynd i mewn i'r contract perthnasol. Os ydych yn groes i'r rheoliadau sefydledig yn dod rhai canlyniadau negyddol ar gyfer y pwnc. Yn eu plith:

1. Rhwymedigaeth i weithredu'r offerynnau ariannol ac i derfynu'r contract, gan weithredu fel eu deilliadau. Gallai'r gofyniad cyfatebol cyflwyno Banc Canolog o Rwsia neu'n uniongyrchol i'r cwsmer.
2. Iawndal am ddifrod a achoswyd o ganlyniad i'r offerynnau ariannol ar waith, a therfynu contractau.
3. Mae talu llog ar y swm o drafodion / cytundebau a lofnodwyd. Mae eu maint yn cael ei sefydlu gan Art. 395 o'r Cod Sifil. Pan fydd y gwahaniaeth cadarnhaol rhwng yr elw o werthu gwarantau / terfynu contractau a'r swm dalu allan yn cysylltiad â phrynu / gwerthu o offerynnau ariannol, telir llog yn y swm o heb ei orchuddio ohono.

Mae datganiad o hawliad ar y cais o effeithiau perthnasol cyfranogwr proffesiynol o drafodion yn groes i ofynion 39-FZ "Ar y Farchnad Gwarantau" gellir dod o fewn blwyddyn i ddyddiad derbyn yr adroddiad gan y cleient.

Nodweddion ychwanegol

Efallai y bydd y Rheolwr yn annibynnol yn cael ei anfon at y llys yn erbyn unrhyw hawliadau sy'n deillio o un o'i weithgareddau gweithredu, gan gynnwys y cyfeiriad cywir sy'n darparu cyfranddalwyr a deiliaid diogelwch eraill. Yn yr achos hwn, bydd yn tynnu costau perthnasol, gan gynnwys treth stamp a. Maent yn cael eu digolledu o'r eiddo, gan wasanaethu fel y gwrthrych o reoli ymddiriedolaeth. Mae gan barti Proffesiynol yr hawl i ddirprwyo pwnc arall i wneud trafodion. Maent yn cael eu cynnal ar ran y gweinyddwr neu ymddiriedolwr. Trafodion yn cael eu gwneud ar draul yr eiddo sy'n destun y contract. Rheoli'n hawl i gael iawndal. Cyflwr ei dalu a sefydlwyd yn y contract. Yn ogystal, mae ganddo hawl i gael iawndal o gostau a wnaed ganddynt o dan reolaeth ymddiriedolaeth, ar draul yr eiddo perthnasol. Ni all yr hawl hon yn cael ei gyflyru gan dderbyn incwm o drafodion.

dyletswyddau

Bydd y Llywodraethwr yn cadw cofnodion o gwarantau, gan weithredu fel amcanion ei weithgareddau, yn ogystal ag ar gyfer pob contract. Yn ôl ei ddisgresiwn, mae'r cyfranogwr proffesiynol yn gweithredu holl hawliau a sefydlwyd yn offerynnau ariannol. Efallai y bydd y cyfyngiadau contract yn cael ei roi ar reoli asedau. Er enghraifft, gwireddu yr hawl i bleidleisio. Os nad yw'n cael ei gyfyngu i, rheoli gweithredu ar perchnogaeth o warantau. Yn absenoldeb y pŵer i arfer pleidleisio yn y cyfarfod cyffredinol o ddeiliaid o offerynnau ariannol ac unedau buddsoddi o gyfranogwr proffesiynol ddarparu gwybodaeth am sylfaenydd y contract ar gyfer llunio rhestr o endidau sydd â gallu hwn. Dywedodd gweithredu normadol sefydledig a dyletswyddau eraill. Yn benodol, ar gais y rheolwr sylfaenydd yn rhoi syniad o adneuon o y bleidlais gyntaf ar waith.

trosglwyddo Asiant

Mae'n cael ei denu gan y cofrestrydd, sy'n cynnal y gofrestr o ddeiliaid o offerynnau ariannol ar gyfer y swyddogaethau ar waith. Endid yn perfformio gweithrediadau cyfatebol yn seiliedig ar y contract a'r dirprwy. Yng nghwrs busnes y asiant trosglwyddo, rhaid nodi eu bod yn gweithio ar gyfer ac ar ran y Cofrestrydd, gyflwyno'r dogfennau angenrheidiol i bartïon â diddordeb.

hawliau

Maent yn cael eu rhagnodi yn y contract a phŵer atwrnai. Cynnwys rhanddeiliaid yr hawl i:

1. Cymerwch y dogfennau angenrheidiol i gynnal llawdriniaethau ar y gofrestr.
2. Darparu personau cofrestredig a l / s, hysbysiadau a gwybodaeth arall a ddarperir gan y cofrestrydd ddatganiadau eraill.

dyletswyddau

Dylai actorion Rhan:

1. Cymryd camau priodol i adnabod unigolion sy'n cyflwyno dogfennau angenrheidiol i gynnal llawdriniaethau ar y gofrestr.
2. Darparu mynediad i gofnodion deunyddiau cofrestrydd ar ei gais.
3. Parchu cyfrinachedd gwybodaeth a gafwyd wrth gynnal y trafodion.
4. Cynnal y cymwysterau cynrychiolwyr personau cofrestredig.
5. Ardystio'r llofnod o bobl naturiol yn unol â'r rheolau a sefydlwyd gan y Banc Canolog.
6. Cydymffurfio â gofynion eraill a bennir gan y Banc Canolog.

Cyfrifo y cyfnod o weithrediadau yn y gofrestr neu am fethu yn eu rhoi ar waith yn dechrau o ddyddiad y rhan partïon i'r dogfennau a'r awdurdod perthnasol. Mae'n rhaid i'r asiant trosglwyddo a recordydd yn y rhyngweithio gyfnewid gwybodaeth a deunyddiau ar ffurf electronig.

Mae'r rheolau ar gyfer darparu gwybodaeth

Ar bwnc y cais, rhaid ar offerynnau ariannol (cyhoeddwr), deiliad nominal y gwarantau neu'r person sy'n gyfrifol am storio canolog, rhaid i ni ddarparu rhestr o berchnogion. Mae'n cael ei ffurfio ar y dyddiad a bennir yn y cais. Efallai y bydd y cyhoeddwr yn nodi gofyniad hwn, os yw'r ddarpariaeth y rhestr hon, mae angen i weithredu'r ymrwymiadau a nodir yn y ddeddfwriaeth ffederal. Mae'r rhestr hon yn cael ei anfon o fewn pymtheg diwrnod o ddyddiad derbyn y cais. Os yw'r dyddiad a bennwyd yn y cais yn hwyrach na'r calendr o'i dderbyn, bydd y cyfnod yn cael ei gyfrifo o'r dyddiad a bennir yn yr hysbysiad.

rhestr Cynnwys

Mae'n rhaid i'r perchnogion y rhestr yn cael ei nodi:

1. Gweld math (categori) o offerynnau ariannol a gwybodaeth i alluogi eu hadnabod.
2. Gwybodaeth Cyhoeddwr.
3. Gwybodaeth am y perchnogion gwarantau, gan gynnwys cwmnïau tramor, nad yw'n endid cyfreithiol o dan y deddfau y wlad lle cafodd ei ffurfio, yn ogystal â endidau eraill sy'n gweithredu hawliau ar offerynnau ariannol a'r personau y maent yn cael eu gwneud. Efallai na fydd gwybodaeth am y gorffennol yn cael ei gynnwys yn y rhestr. Mae hyn yn cael ei ganiatáu o dan amodau penodol. Yn arbennig, mae person sy'n ymarfer hawliau ar offerynnau ariannol yn gwmni rheoli buddsoddiadau o gronfa i'r ddwy ochr neu sefydliad dramor cymryd rhan mewn cynlluniau buddsoddi cyfunol / cyfunol y ddau heb a gyda ffurfio endid cyfreithiol, os yw nifer y cyfranogwyr yn fwy na 50.
4. Gwybodaeth am y bobl y mae eu hawliau i offerynnau ariannol cario ar y Trysorlys l / s y cyhoeddwr, storio a chyfrifon eraill, fel y diffinnir yn FZ eraill os nad endidau hyn yn rhoi ar waith opsiynau cyfreithiol sydd ar gael.
5. Gwybodaeth gan alluogi'r adnabod y cyfeirir atynt yn y flaenorol dau berson paragraffau. Mae'r rhestr yn cynnwys nifer y cyfrannau sy'n eiddo iddynt.
6. cod Rhyngwladol adnabod y pwnc yn perfformio y cofrestru hawliau i offerynnau ariannol o sefydliadau ac unigolion a grybwyllir yn Sec. 3-4, gan gynnwys deiliad enwebai tramor a chwmni tramor sydd â'r hawl i wneud y rheolau pontio a chyfrifyddu.
7. data ar bersonau methu â darparu gwybodaeth ar gyfer ffurfio y rhestr, yn ogystal â nifer y gwarantau y mae unrhyw wybodaeth a gafwyd.
8. Gwybodaeth am y nifer o offerynnau ariannol, sy'n cael eu cynnwys yn y cyfrifon o bynciau anhysbys.

casgliad

Gall y Cofrestrydd yn gofyn i'r endidau cofrestredig, ac adneuon - adneuwyr os ydynt yn gweithredu fel enwebeion (gan gynnwys dramor), darparu gwybodaeth i adeiladu rhestrau ar gyfer dyddiad penodol yn y gwaith o baratoi'r cais uchod. Mae'n rhaid i'r person a agorodd y cyfrif, yn darparu'r wybodaeth angenrheidiol ar gyfer y rhestr. Mae'r pwnc o weithredu'r hawl ar offerynnau ariannol ar ran cyfranogwyr eraill, ar gais y cofrestrydd neu gadw storfa cofnodion, dylai anfon y data y gofynnir amdano i gynhyrchu rhestr o berchnogion.